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Noticias y comunicados

Artículo de la agencia de noticias inglesa, Thomson Reuters, con cobertura global, sobre la creación de un futuro grupo de acción contra la corrupción y el lavado de activos, conformado por investigadores de la policía, agencias estatales de inteligencia y fiscales. El artículo cita a Rafael Merchán, el zar anti corrupción de Colombia, y al Director de la UIAF, Luis Edmundo Suárez, con base en la información publicada por El Tiempo en un artículo del domingo 11 de agosto de 2013.

Consejo Nacional Electoral anuncia interés de firma de convenio con la Fiscalía General de La Nación y la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) para vigilar dineros de campañas políticas.

Luis Edmundo Suárez Soto habla con ControlCapital.Net sobre el refuerzo que requiere la política global contra el lavado de activos, el enfoque proactivo de gestión de la UIAF, la participación ciudadana y la expectativa de una eventual reconfiguración de grupos como GAFI. El nuevo nombre de GAFISUD se decidirá en julio de este año. Una máxima en el rol de las UIFS: \"asegurar que haya transparencia y honestidad en los mercados, para que la criminalidad no termine generando costos a los ciudadanos, tales como desempleo, sobreprecios y cultura del dinero fácil\" 20.03.2014 CCN: ¿En un análisis costo beneficio, cree usted que puede calificarse de exitosa la política global contra el lavado de activos o puede estar sirviendo para cubrir las deficiencias de las políticas de los gobiernos para combatir los delitos precedentes? LES - Medir el éxito de la política global contra el lavado de activos implica medir su efectividad y la forma más acertada de medir efectividad es, en primer lugar, adquiriendo una comprensión sobre la magnitud del lavado de activos en el mundo y la amenaza que representa. Aunque mundialmente carecemos de un conocimiento preciso al respecto, un estudio de UNODC del 2011 ofrece una información inicial importante: en el mundo, dice el estudio, el monto de flujos ilícitos es de US2.1 billones, mientras que el monto de lavado de activos es de US1.6 billones, de los cuales la tasa de interceptación de los estados es menor al 1%. Estas estimaciones indicarían que la política global contra el lavado de activos requiere refuerzo urgente para ser efectiva. Con respecto a lo segundo, considero que el lavado de activos es un delito transversal a una amplia gama de delitos, como la corrupción, trata de personas, extorsión, contrabando, narcotráfico, etc. Por esto mismo, considero que al atacar la motivación de lucro de los delincuentes, combatimos también los delitos precedentes. CCN: ¿Le ha tocado dirigir la UIAF tras el escándalo y dimisión en 2009 de su antecesor Aranguren por el tema de la entrega de datos financieros relativos a magistrados. ¿Este antecedente le ha puesto las cosas más difíciles para su gestión? LES - Sin entrar en valoraciones jurídicas respecto a hechos del pasado, puedo decir que distintas experiencias nos han servido para reafirmar nuestra convicción de que la UIAF es una entidad de inteligencia financiera que debe servir para proteger el Estado de Derecho y fortalecer la democracia colombiana respecto a las amenazas para la economía del país que provienen del lavado de activos y sus fuentes, tales como la corrupción o el narcotráfico. Es importante modular eficiencia y efectividad con absoluto respeto a los derechos fundamentales, en especial los que se refieren a la reserva de la información y a la privacidad de los ciudadanos. Esa fue la política que tracé desde el comienzo y que se vio confirmada, en buena hora, por la ley estatutaria de inteligencia que fue promulgada en abril de 2013. CCN: ¿Cree usted que se entienden bien la naturaleza y funciones de las UIFs y la reserva legal que deben guardar sobre la información financiera confidencial que gestionan? La reciente disputa con la Contraloría por la negativa de la UIAF a pasarle información de inteligencia parece indicar que el tema no es pacífico. \"\" LES - El rol de las unidades de inteligencia financiera es cada día más importante: \"asegurar que haya transparencia y honestidad en los mercados, para que la criminalidad no termine generando costos a los ciudadanos, tales como desempleo, sobreprecios, cultura del dinero fácil \". Hoy en día se habla de cultura de inteligencia, lo cual significa que los órganos de inteligencia, sin desdibujar su naturaleza especial, deben mostrar que tienen una función de proteger a los ciudadanos. Y ellos deben entender que en razón a nuestra misión debemos ser estrictos en el cuidado de la información que obtenemos y que, reitero, va dirigida precisamente a proteger el Estado de Derecho. La reserva de la información que recauda la UIAF es una garantía para los ciudadanos. Así mismo, la información que recauda y analiza la inteligencia financiera tiene un destinatario, la Fiscalía General de la Nación. Así lo reitera de manera expresa la ley 1621 de abril de 2013 en su artículo 34. Las funciones de inteligencia en general y de la UIAF en particular gozan de una prerrogativa excepcional del Estado. Por ello, lo que busca el legislador estatutario con esta norma es proteger derechos fundamentales, tales como la presunción de inocencia, el debido proceso, la intimidad de las personas y asegurar eléxito en las investigaciones judiciales. CCN: Colombia ha recibido con frecuencia distinciones a su sistema antilavado y a las técnicas desarrolladas por la UIAF, el más reciente el premio Egmont 2013 al mejor caso de investigación. ¿qué es entonces lo que queda por hacer en su país en esta materia? \"\" LES - Sí, esa distinción y otros logros han sido el resultado de un enfoque detrás del cual hay una visión y una metodología: el enfoque proactivo de gestión y el modelo de trabajo Sistémico, Amplio y Bidireccional (SAB). En síntesis, esto consiste en una visión que ubica a las UIF en un primer plano con respecto a su capacidad de ser un participante activo y generador de resultados para los sistemas nacionales ALA/CFT y es una propuesta sobre los elementos tecnológicos, en el sentido amplio de la palabra, que le pueden permitir a una UIF ser más efectiva. El premio BECA del Grupo Egmont por mejor caso de inteligencia financiera nos ha hecho sentir muy orgullosos como sistema y es un reconocimiento al trabajo articulado de todos los actores que lo conformamos, entre esos la Fiscalía General de la Nación, la policía judicial, los sectores reportantes y otros. Entre lo que nos falta por hacer, tenemos dos objetivos principales: primero, fomentar la participación ciudadana en la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, de manera que los ciudadanos tengan mayor conciencia y jueguen un rol activo, teniendo en cuenta que la cultura ciudadana es central para la prevención de cualquier delito. Por otra parte, buscamos mejorar la articulación interinstitucional y formalizar e institucionalizar nuestro enfoque proactivo. CCN: ¿Por qué no forma parte Colombia de la membresía del GAFI al mismo tiempo que es miembro de GAFISUD como es el caso de Argentina, Brasil y México? LES - Personalmente, considero que en el momento de su ingreso al GAFI en el año 2000, el peso geopolítico y económico de Argentina, Brasil y México fue determinante, teniendo en cuenta que además eran países que ya pertenecían al G-20; a la vez, factores negativos como el periodo de inestabilidad que vivió Colombia en los años 90s con el narcotráfico en su pico, pudieron influir en que el país por un buen tiempo no fuera un aspirante a ese grupo. Creemos que hoy en día, tanto para Colombia como para otros países de la región, esa aspiración es viable. Lo que determinará un eventual ingreso es una movilización decidida por parte del país para postularse y que las condiciones en el GAFI para aceptar nuevos miembros sean las aptas. CCN: Su programa de acción para GAFISUD 2014 parece basarse en la efectividad de los sistemas de los países y del trabajo del Grupo y de su Secretaría. ¿Puede concretarnos \"\"cómo se plantea este impulso para que tenga éxito? LES - Sí, para nosotros lograr mayor efectividad es la meta principal. Tanto la necesidad de proteger el bienestar económico y social de los países, como los recientes estándares internacionales, nos lo exigen. Este impulso lo daremos con diversas actividades (listadas en el Plan de Acción publicado en la página web de la UIAF) cuyo objetivo en conjunto es aumentar la comprensión del problema que el LA/FT representa para la región y así generar más conciencia entre los ciudadanos y los gestores de política pública de los países. Con ese conocimiento y concientización generados de forma conjunta, los países podemos ir tomando medidas individuales para mejorar nuestros sistemas; la suma de estas mejoras, debe resultar en un sistema regional más efectivo. A la Secretaría, el motor operativo del grupo, la debemos fortalecer con recursos y con planeación. CCN: GAFISUD recibió como nuevos miembros algunos países que abandonaron la membresía de GAFIC. Otros como Guatemala, Honduras y Nicaragua van a compartir la doble membresía en los dos Grupos. ¿Cómo va a queda el tablero regional de foros de cooperación contra el lavado de activos si tenemos en cuenta además la existencia del Consejo de UNASUR y del Grupo de expertos antilavado de la CICAD/OEA? LES - Lo primero que debemos recordar es que el Sistema Antilavado Global no tiene más de 25 años de desarrollo, lo cual para ser una política internacional es hasta ahora naciente. Desde esa perspectiva, avizoramos que en los próximos 15 años ese sistema se seguirá consolidando y por eso mismo experimentará diversos ajustes, entre esos, el enfoque territorial y diferencial de las políticas ALA/CFT. A pesar de los problemas comunes que enfrentamos en esta lucha a nivel global, también existen singularidades a nivel regional e incluso subregional que el Sistema tendrá que reconocer y solventar. Particularmente considero que el GAFI, a su interior, generará espacios diferenciados para lo regional y subregional con todas las consecuencias que ello implica. La membresía en diferentes grupos regionales la entiendo como una adaptación a esas necesidades y desafíos particulares. Ese proceso de reacomodamiento incluirá, a mi juicio, una mejor definición y coordinación de fronteras funcionales entre organismos como los que menciona, UNASUR y CICAD, pero también debería incluir a las Naciones Unidas y su Oficina contra la Droga y el Delito. Por ejemplo, la UIAF ha propuesto que se requiere una Convención contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo. CCN: UNASUR ha creado un Consejo sobre la delincuencia organizada transnacional en el que se están debatiendo políticas comunes sobre el lavado de activos. \"\" ¿Existe una relación o intercambio con GAFISUD en estas definiciones? LES - Por el momento, no hay una interacción directa entre GAFISUD y el Consejo sobre la delincuencia organizada transnacional de UNASUR, a pesar de que representantes en un foro también participen en el otro. Sin embargo, como dije anteriormente, considero que esto se debe a que a nivel global el sistema está experimentando una reacomodación y en este proceso de consolidación se abrirán nuevos espacios de acción que en un momento dado tendrán que interactuar y coordinarse de manera efectiva con otros grupos o esferas de acción. CCN: Desde su experiencia como profesional y directivo antilavado, ¿cuál fue su mayor decepción y su mayor satisfacción en todo este tiempo? LES - Mi mayor satisfacción ha sido los resultados que hemos obtenido como sistema. Es decir, la identificación y difusión a la Fiscalía General de la Nación de casos que involucran bienes para extinción de dominio valorados en US2.700 millones, de los cuales US1.300 millones ya tienen medidas cautelares. Con esto reconfirmamos que el enfoque proactivo de gestión de la UIAF ha funcionado y ha aportado de forma positiva a la efectividad del sistema. Así mismo, aprovecho para dar un reconocimiento a los demás actores del sistema que han hecho que estos resultados sean posibles. Ciertamente quisiéramos mayor celeridad en todos nuestros quehaceres y resultados, no obstante todo ha sido un proceso de evolución y por lo tanto cada proyecto y experiencia han sido ganancia. CCN: Por último, hablemos del futuro inmediato de GAFISUD ¿Se prevé el ingreso de nuevos países miembros y cuál será el nuevo nombre del Grupo? LES - Por el momento no está previsto el ingreso de nuevos miembros. Por otra parte, un fuerte candidato para el nombre del Grupo es GAFILAT, pero esto se definirá en el próximo pleno de representantes en julio de este año en Colombia. CCN: Sr. Suárez, le agradecemos su tiempo y respuestas para los lectores de CCN. Le deseamos muchos éxitos en sus responsablidades en Colombia y en GAFISUD

Director de la UIAF, Luis Edmundo Suárez Soto, en entrevista con Lavadodedinero.com. “Esta será la ronda de evaluaciones mutuas más compleja que haya encarado el GAFI y los ocho grupos regionales estilo GAFI (incluyendo Gafisud), ya que estaremos midiendo tanto el cumplimiento técnico como la efectividad de cada sistema nacional ALA/CFT”. Colombia asumió el pasado mes de diciembre de 2013, la presidencia pro tempore del Gafisud con el desafío de asistir a los países en reforzar su cumplimiento técnico con las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y en prepararse para la evaluación de efectividad de los sistemas nacionales ALA/CFT. Luis Edmundo Suárez, Director de la Unidad de Inteligencia Financiera de Colombia, en entrevista exclusiva con lavadodinero.com, expone que además tienen como reto ejecutar el Plan de Acción que propuso la presidencia de Colombia, el cual por un lado tiene el componente de las evaluaciones mutuas y por otro busca elevar a una posición estratégica la lucha regional contra el LA/FT, a partir de un mayor conocimiento sobre la amenaza e impactos de estos delitos en la sociedad. - Le tocará dirigir el organismo regional en un periodo en el que se cumplirán varias visitas de los técnicos a países de la región como parte de la 4a Ronda de Evaluaciones Mutuas. ¿Qué puede anticiparnos de estas evaluaciones? ¿Confía en las autoevaluaciones hechas por cada país? Hay que diferenciar entre Evaluaciones Mutuas y autoevaluaciones. Las primeras las realizan grupos de evaluadores conformados por representantes de los países miembros de Gafisud con el fin de medir el cumplimiento técnico y la efectividad de cada sistema nacional ALA/CFT. En las segundas, cada país mide sus propias deficiencias y fortalezas para hacer un diagnóstico de su sistema y sus áreas por mejorar. Puedo anticipar que esta será la ronda de evaluaciones mutuas más compleja que haya encarado el GAFI y los ocho grupos regionales estilo GAFI (incluyendo Gafisud), ya que estaremos midiendo tanto el cumplimiento técnico como la efectividad de cada sistema nacional ALA/CFT, es decir, los resultados concretos del sistema. Confío en el esfuerzo de cada país en realizar una autoevaluación, cuyos resultados la mayoría presentaron en noviembre de 2012 en una reunión de Gafisud en Cartagena. Los países se benefician de sus autoevaluaciones cuando las hacen con transparencia y verdadera autocrítica. - Los técnicos del GAFI y de sus entes regionales evaluarán la “efectividad” de las estructuras antilavado de dinero de los países. Tomando en cuenta esto, ¿cuál cree que será el principal desafío que tendrán las autoridades de los países evaluados? El principal desafío para las autoridades será demostrar que a través de la arquitectura jurídica y operativa de su sistema ALA/CFT, el país ha logrado resultados en materia de prevención, detección, investigación, judicialización, y congelamiento e incautación de bienes de origen ilícito. En términos simples, esos resultados son la muestra de efectividad del sistema, aunque, considero que el mayor peso debe recaer en los componentes de sentencias e incautación de bienes porque es así como se genera un impacto tangible contra las organizaciones criminales. De cualquier forma debe haber un esfuerzo interinstitucional para medir, cuantificar, explicar y sustentar los resultados del sistema, inclusive en aquellos aspectos que son más difíciles de medir como, por ejemplo, la prevención de los delitos de LA/FT. Debemos ser conscientes de que la nueva metodología de evaluación es cualitativamente distinta y tanto los países del GAFI como los de los 8 grupos regionales estilo GAFI, tendremos un proceso de ajuste exigente. - Hasta ahora cuál ha sido la principal deficiencia de la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en Latinoamérica? Personalmente considero que la principal deficiencia ha sido, tanto a nivel regional como mundial, la falta de una comprensión más sólida sobre la magnitud del problema y su impacto en nuestras sociedades. Me refiero específicamente a la carencia hasta el momento de un análisis riguroso sobre el tamaño del lavado de activos y la financiación del terrorismo y los efectos que tienen en nuestra economía, industrias, hogares, empleos, cultura, y más. Si primero adquirimos este entendimiento, podremos subir el nivel de importancia que la sociedad le debe dar a estos dos problemas. Por otra parte, a nivel regional y global, necesitamos innovación en las ideas, los mensajes y los medios para lograr efectividad. Modelo proactivo de gestión - La UIAF presentó a finales de diciembre su balance de gestión del año 2013. ¿cuál fue el logro más importante para usted como director de la Unidad? El fin de un sistema antilavado de activos y contra la financiación del terrorismo (ALA/CFT) es, además de la prevención, la generación de sentencias e incautación de los recursos ilícitos. Desde noviembre de 2010, a través de un enfoque proactivo de gestión, la UIAF ha difundido a la Fiscalía General de la Nación casos con bienes de origen ilícito valorados en US2.700 millones para una posible extinción de dominio, de los cuales hay US1.300 millones en medidas cautelares, US19.5 millones en sentencias y US41.5 millones en multas. La precisión en la determinación de la UIAF de impulsar la efectividad del sistema nacional ALA/CFT a través de resultados tangibles, se confirmó cuando un año y medio después las nuevas Recomendaciones del GAFI de febrero de 2012 se concentraron justamente en efectividad. Ha sido una gran satisfacción obtener resultados sin precedentes para el país a través de un modelo proactivo de gestión que se anticipó a la tendencia internacional y además recibió reconocimiento mundial a través del premio BECA 2013 del Grupo Egmont. - El balance indica que algunos sectores no financieros (p.e. sector real, comercio exterior y notarios) tienen una actividad incipiente en el proceso de reportes operaciones sospechosas, si se toma en cuenta el número de operaciones que realizan estos sectores al año y el riesgo de lavado que representan. ¿Cuál es la causa de esta situación y cómo esperan tener un mayor nivel de cumplimiento en estos sectores? El enfoque clásico del sistema ALA/CFT ha sido el sector financiero. En Colombia, fuimos innovadores en que desde el 2010, la UIAF se volcó decididamente a incluir al sector real de la economía entre sus reportantes, con base en los riesgos identificados y en un primer proyecto de mapa de riesgos que ya evolucionó hacia una Evaluación Nacional de Riesgos de LA/FT. Aunque la expansión de reportantes del sector real ha representado un importante cambio tecnológico en el sistema nacional ALA/CFT, es a penas normal que haya un rezago en la calidad de los reportes. Sin embargo, diariamente estamos trabajando en fortalecer la participación del sector a través de retroalimentación y cooperación con las superintendencias. - Considerando las limitaciones presupuestarias y técnicas que suelen tener las unidades antilavado de muchos países, ¿cómo cree una UIF puede aplicar una supervisión efectiva sobre sectores regulados masivos, como los profesionales independientes (contadores, abogados, notarios, etc.), el sectores transporte y otros sujetos obligados que, además, tienen poca cultura de cumplimiento, pero implican mucho riesgo de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo? ¿Qué recomendación pudiera darles a sus colegas en basa a la experiencia tenida en Colombia? Lo primero es aclarar que la UIAF de Colombia no supervisa a los sectores, pero sí trabaja de la mano con los supervisores en los mecanismos de prevención y detección aplicados a los sectores. La UIAF ha optimizado recursos y logrado efectividad a través de la retroalimentación, un componente central de su enfoque proactivo de gestión. En los últimos tres años, la UIAF pasó de una retroalimentación formal a una material, a través de acciones concretas como la verificación de datos y el indicador de efectividad de los ROS. Esta retroalimentación la ha complementado con la capacitación a través del curso gratuito y virtual e-learning, el cual en los 9 meses desde su creación cuenta con 4.550 estudiantes registrados y 1.680 graduados, la mayoría de sectores reportantes. Aplicar estas herramientas y buscar formas innovadoras de generar conciencia entre los sectores, sería mi mejor recomendación. Participación Ciudadana - Colombia ha sido uno de los países que más ha invertido en el aspecto comunicacional antilavado, de hecho la UIAF considera la “Participacion Ciudadana” uno de los pilares fundamentales de su Plan Estratégico y su Política Integral 2011-2014. ¿Qué importancia tiene la difusión de información y la educación ciudadana en el proceso de lucha contra los crímenes financieros? ¿Han visto un beneficio directo como resultado de las campañas educativas e informativas adelantas por la UIAF y otros entes? Así es. El pilar de “Participación Ciudadana” de la gestión de la UIAF consiste en lograr que como sociedad dimensionemos el tamaño de la amenaza que representa el lavado de activos y su impacto en nuestro desarrollo económico, social y político. Este conocimiento es fundamental porque impacta nuestros valores como sociedad y nos permite actuar consecuentemente. Luchar contra los crímenes financieros comienza con nuestra cultura y con la noción de la responsabilidad compartida. Por esto, la UIAF próximamente lanzará el kit “Responsabilidad, Información y Acción”, una guía de acción contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo que propone acciones simples para que los ciudadanos generen barreras contra el crimen organizado, a partir de la de responsabilidad y el conocimiento. Con el kit buscamos formar un circuito social anti LA/FT. Con la Evaluación Nacional de Riesgo de LA/FT y el estudio del impacto económico del lavado de activos (aún en proceso), desarrollados con el apoyo del Banco Mundial, además de otros proyectos, estamos generando un conocimiento importante para la participación ciudadana y hemos visto los beneficios directos e indirectos. - La UIAF en dos años difundió a la Fiscalía General de la Nación casos que involucran la posible extinción de dominio de bienes cuyo valor supera los US2.600 millones…¿Es esto una prueba de que las UIF pueden ser instancias “rentables” en Latinoamérica, es decir, que además de su función principal de combatir los delitos financieros también pueden generar ingresos adicionales para el Estado? Realmente de los casos difundidos por la UIAF a la Fiscalía General de Nación en los últimos tres años, el valor de bienes para posible extinción de dominio es de US2.700 millones, de los cuales US1.300 millones tienen medidas cautelares, como indiqué anteriormente. Esto indica que la UIAF ha superado su propio presupuesto 227 veces por encima del monto de bienes y activos detectados para extinción de dominio y 101 veces con respecto al monto de bienes y activos con medidas cautelares. Adicionalmente, estos resultados demuestran que las UIF desempañamos un papel central en desencadenar la labor de recuperación de recursos que posteriormente se pueden reinvertir en el mismo sistema ALA/CFT. Lo anterior, indicaría que las UIF somos “rentables”, como la pregunta lo señala. Pero, más allá de los impactos económicos positivos que podemos generar, realmente lo fundamental de nuestra labor es remover la base financiera del crimen para impedir su perpetuación. El reto de la Ley FATCA - Uno de los mayores retos que tendrán las instituciones financieras de la región durante 2014 será el cumplimiento de la Ley FATCA de Estados Unidos. Cuando faltan pocos meses para su entrada en vigencia y luego de varios meses de trabajo, ¿cuál ha sido la mayor complicación o el mayor desafío que han tenido en Colombia para hacer los respectivos ajustes legales, regulatorios, operacionales, etc.? En los términos de la ley, FATCA es una medida con un enfoque tributario y no hay relación directa evidente entre la ley y la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo. No obstante, ya que procesos operativos como la debida diligencia del cliente aplican tanto para FATCA como para asuntos ALA/CFT es probable que en ese sentido vaya a surgir un refuerzo mutuo entre ambos temas. En lo que concierne exclusivamente al cumplimiento de la ley, hay instituciones en Colombia que son las competentes en el tema, particularmente la Superintendencia Financiera y la Dirección de Aduanas e Impuestos Nacionales (DIAN). - Las iniciativas de Estados Unidos relacionadas al ALD / CFT (FATCA, sanciones OFAC, etc.) se han caracterizado por tener un alcance extraterritorial. ¿Ese alcance trasnacional ha sido positivo para el desarrollo del antilavado en Colombia y Latinoamérica? Teniendo en cuenta que los delitos de LA/FT son transnacionales, las medidas de alcance global son bienvenidas. Estados Unidos, por ejemplo, tiene la lista OFAC, la cual considero se ha convertido en un referente de búsqueda y consulta importante en los procesos de debida diligencia del cliente (DDC), aplicados por las personas que gestionan sistemas de administración de riesgos y en esa medida sirven para generar alertas en las instituciones financieras. El impacto de FATCA aún está por verse pero, como dije anteriormente, hay una alta posibilidad de que la aplicación de procesos como DDC tenga una repercusión favorable en el ámbito ALA/CFT y viceversa.

Vamos a tratar a los contrabandistas como narcotraficantes: MinHacienda. Así lo aseguró este martes, el Ministro Mauricio Cárdenas durante el debate del Proyecto de Ley Anticontrabando desarrollado en la Comisión Primera del Senado de la República. ¿Quien traiga ilegalmente mercancía por más de 30 millones será considerado contrabandista y pagará hasta seis años de cárcel?, dijo el funcionario. Bogotá, 1 de abril de 2014 (COMH). El Ministro de Hacienda, Mauricio Cárdenas, aseguró este martes que no habrá contemplación en la lucha contra el contrabando que hoy en día socava la economía de nuestro país, por eso el Gobierno tratará a los contrabandistas como narcotraficantes. \\\\Vamos a poner tras las rejas a los contrabandistas que maltratan nuestra economía y financian grupos al margen de la ley\\\\, afirmó el funcionario. Durante el debate del Proyecto de Ley Anticontrabando que se realizó en la Comisión Primera del Senado de la República, el titular de la cartera indicó que con la iniciativa se endurecen las penas y las sanciones para quienes incurran en este delito. \\\\Quien traiga ilegalmente mercancía por más de 30 millones será considerado contrabandista y pagará hasta seis años de cárcel. Si el contrabando se debe a lavado de activos, la pena de prisión podrá ser hasta de 30 años\\\\, dijo el funcionario. Al respecto agregó: “El Gobierno tiene razones de sobra para combatir el contrabando y busca aumentar las penas de prisión, eliminar la excarcelación y la detención domiciliaria”. El Ministro Cárdenas reiteró que pese a que el contrabando nos afecta a todos, el país aún no cuenta en la actualidad con suficientes herramientas que permitan a las autoridades combatir las prácticas constitutivas que tiene este delito al actuar como un sistema. \\\\El contrabando constituye una amenaza a la seguridad nacional, porque financia grupos al margen de la ley; constituye competencia desleal contra los comerciantes que juiciosos desarrollan sus tareas y pagan sus impuestos; y constituye fraude a los ingresos de la Nación y de los entes territoriales derivados”, explicó el funcionario. El Jefe de la cartera de Hacienda puntualizó que el objetivo de este Proyecto de Ley es generar medidas legales que permitan combatir el flagelo del contrabando como sistema, concentrando los esfuerzos del Estado en medidas de gran escala para obtener la desarticulación de bandas delincuenciales a través de: - Modernización y adecuación de las normas para prevenir, controlar y sancionar el contrabando, la defraudación fiscal y el favorecimiento a esas conductas; - Fortalecimiento de la capacidad institucional del Estado; - Marco sancionatorio frente a personas y empresas que faciliten la comisión de estas conductas; - Garantizar medidas patrimoniales que disuadan y castiguen las conductas delictivas. A continuación se anexa la información base del Proyecto de Ley: I. OBJETO DEL PROYECTO Generar medidas legales que permitan combatir el flagelo del contrabando como SISTEMA, concentrando los esfuerzos del Estado en medidas de gran escala para obtener la desarticulación de bandas delincuenciales a través de:  Modernización y adecuación de las normas para prevenir, controlar y sancionar el contrabando, la defraudación fiscal y el favorecimiento a esas conductas.  Fortalecimiento de la capacidad institucional del Estado;  Marco sancionatorio frente a personas y empresas que faciliten la comisión de estas conductas.  Garantizar medidas patrimoniales que disuadan y castiguen las conductas delictivas. EJES DEL PROYECTO DE LEY El proyecto de ley se concentra en 7 ejes:  Fortalecimiento de los tipos penales.  Aumento de penas.  Aplicación de agravantes para el contrabando, y supresión de medidas que permitan la excarcelación y la detención domiciliaria.  Inclusión del contrabando como modalidad de lavado de activos  Inclusión de régimen sancionatorio para productos sometidos al impuesto al consumo.  Inclusión de medidas de orden comercial para mejorar la información que permita la lucha contra el contrabando.  Fortalecimiento institucional de la UIAF, el INVIMA, el ICA, la Policía Fiscal y Aduanera, y la DIAN.  Fortalecimiento de los principios de armonización interinstitucional, de modo tal que las diferentes autoridades actúen en forma conjunta y coordinada. III. DESARROLLO DE LOS EJES DEL PROYECTO DE LEY – MEDIDAS ADOPTADAS 3.1 FORTALECIMIENTO DE LOS TIPOS PENALES DE CONTRABANDO Y FRAUDE ADUANERO. El fortalecimiento de los tipos penales se desarrolla a través de: i) Disminución de la cuantía del valor de la mercancía que puede constituir el tipo penal de contrabando (pasa de 100-200 SMLMV a 50 SMLMV). ii) Se incluyen verbos adicionales constitutivos del tipo penal para modernizarlo a la realidad actual; v.gr. el descargue en zona aduanera primaria sin que estén amparadas en documento de viaje. iii) Endurecimiento de penas; pasa de 3 a 5 años de prisión, a 8 a 12 años de prisión. iv) Aumento y modernización de las multas derivadas del cometimiento del delito de contrabando; pasa de 300 -1.500 SMLMV al 200%-300% del valor aduanero de los bienes introducidos o exportados de manera ilegal. 3.2 AUMENTO DE PENAS PARA DELITOS ASOCIADOS AL CONTRABANDO i) Favorecimiento y facilitación del contrabando Tipo penal asociado a conductas que facilitan el desarrollo y la expansión del contrabando, como el transporte, embarque, distribución, comercialización o venta de mercancías ingresadas de contrabando.  La pena de prisión pasa de 1-5 años a 3 a 6 años ii) Lavado de activos Se incluye como conducta constitutiva de lavado de activos el contrabando.  La pena de prisión pasa de 6-15 años a 10 a 30 años iii) Comercialización de productos estratégicos para la economía nacional (antes comercialización de autopartes hurtadas) Tipo penal asociado a productos de especial afectación a la economía como arroz, ganado, leche, gasolina  La pena de prisión pasa de 4-12 años a 6 a 13 años 3.3 APLICACIÓN DE AGRAVANTES PARA EL CONTRABANDO, Y SUPRESIÓN DE MEDIDAS QUE PERMITAN LA EXCARCELACIÓN Y LA DETENCIÓN DOMICILIARIA. Se modifican los agravantes (conductas u omisiones que son consideradas como de mayor gravedad dentro de un tipo penal) y con el aumento de penas se impide la aplicación de medidas que permitan la excarcelación y la detención domiciliaria. Con esta medida se evita que las personas capturadas por delitos asociados al contrabando queden fuera de centros de reclusión y continúen con actividades al margen de la ley. 3.4 INCLUSIÓN DEL CONTRABANDO COMO MODALIDAD DE LAVADO DE ACTIVOS El tipo penal de lavado de activos no incluye el contrabando ni los delitos asociados a esta conducta. El PL incluye el contrabando, el contrabando de hidrocarburos o sus derivados, el fraude aduanero o favorecimiento del contrabando en cualquiera de sus formas como una conducta constitutiva de lavado de activos. Esta inclusión responde a las recomendaciones internacionales generadas y permite que la UIAF pueda tener competencia frente a esta modalidad de financiación de actividades al margen de la ley. 3.5 REGIMEN SANCIONATORIO PARA PRODUCTOS SOMETIDOS AL IMPUESTO AL CONSUMO Se incluyen medidas de gran importancia para conductas que impliquen evasión al impuesto que grava el consumo de cervezas, sifones y refajo, licores, vinos, aperitivos y similares, cigarrillo y tabaco elaborado. Dentro de las mercancías propuestas están: i) Decomiso de mercancía, ii) Multa, iii) Cierre de establecimientos de comercio iv) Suspensión o cancelación definitiva de las licencias. 3.6 INCLUSIÓN DE MEDIDAS DE ORDEN COMERCIAL PARA MEJORAR LA INFORMACIÓN QUE PERMITA LA LUCHA CONTRA EL CONTRABANDO. Se modifica el Código de Comercio en cuanto a obligaciones del comerciante y del revisor fiscal para que revelen situaciones asociadas al contrabando. 3.7 FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Se fortalecen las autoridades con competencia para lucha contra el contrabando así: i) Fortalecimiento de la Policía Fiscal y Aduanera Se otorgan facultades adicionales y se le encarga la coordinación de las actividades operacionales contra estructuras criminales asociadas al contrabando. ii) Fortalecimiento de la UIAF Se otorga competencia a la UIAF para conocer de asuntos de contrabando como acto constitutivo de lavado de activos. Es una consecuencia de la inclusión del contrabando dentro del tipo penal de lavado de activos, ello por supuesto genera la necesidad de fortalecer la entidad. iii) Fortalecimiento a través de adquisición de equipos tecnológicos En aras de modernizar los sistemas de aduanas nacionales se ordena la estructuración de un plan de adquisiciones y reposiciones de equipos para fortalecer el control en los puntos de aduanas. Este control se pretender estructurar mediante escáneres no invasivos que permitan dinamismo en la labor de importaciones y exportaciones con medidas de seguridad con garantías suficientes para la seguridad nacional. iv) Fortalecimiento de laboratorios técnicos Se ordena a la DIAN, el ICA, el INVIMA y al Superindustria la preparación y presentación de un informe de diagnóstico sobre el estado de los laboratorios técnicos de control. Con este informe se pretende fortalecer estos laboratorios para su modernización y optimización de cara a los desafíos que supone la lucha contra el contrabando. 3.8 FORTALECIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE ARMONIZACIÓN INTERINSTITUCIONAL, DE MODO TAL QUE LAS DIFERENTES AUTORIDADES ACTÚEN EN FORMA CONJUNTA Y COORDINADA. Finalmente el proyecto de ley incluye medidas de armonización interinstitucional e internacional que permitan generar cooperación internacional en el marco de acuerdos comerciales y países de alto riesgo y articulen la lucha contra el contrabando entre las diferentes autoridades del país. (Fin)

Comunicado de Prensa del Ministerio de Hacienda y Crédito Público y la Fiscalía General de la Nación Bogotá, 23 de abril del 2014. La Fiscalía General de la Nación con el apoyo de la Policía Económico Financiera, PEF; la Policía Fiscal y Aduanera, POLFA, y entidades adscritas al Ministerio de Hacienda como la UIAF, lograron la captura de 8 personas que en el primer semestre de 2013 introdujeron ilegalmente al país más de cuatro mil cabezas de ganado. Estas personas utilizaron los registros pecuarios y de vacunación de ganaderos reconocidos, que expide el Instituto Colombiano Agropecuario, ICA, para movilizar el ganado dentro del país y darle apariencia legal a su procedencia. Según la investigación funcionarios del ICA y del Invima, expidieron falsos registros y certificaron el sacrificio del ganado, que era traído al país desde Venezuela, para su sacrificio en Cúcuta y cuya carne era posteriormente distribuida también en Popayán y Cali. Entre los capturados se encuentran el gerente del Frigorífico de Cúcuta y uno de sus funcionarios, quienes omitieron los controles fitosanitarios previos al sacrificio del ganado. También fueron detenidos varios particulares que se dedicaban a la comercialización del ganado, quienes trabajaban bajo órdenes de miembros de la banda de Los Rastrojos. El Ministro de Hacienda, Mauricio Cárdenas, aseguró que con este golpe al contrabando del ganado, el Gobierno sigue cumpliendo con acciones y resultados los compromisos con el sector agropecuario del país “este delito afecta a agricultores del país, porque les resta competitividad y el golpe a la organización criminal representa un alivio para los ganaderos del país que se enfrentaban a la competencia desleal por menores costos que genera el contrabando de ganado”. El jefe de la cartera de hacienda también dijo que el Gobierno seguirá adelante en su lucha contra el contrabando y que “no nos va a temblar la mano para que esos casos sean sancionados; estaba en peligro la exportación de Colombia por el riesgo de aftosa que afectaría a ganaderos y exportadores”. Está operación interinstitucional implica un giro en la lucha contra el contrabando, ya que no solo son incautados los bienes objeto del mismo sino que se desarticula la red que dirige el contrabando a gran escala y el lavado de activos, que son las razones por las que el Gobierno radicó el proyecto de ley en el Congreso de la República, para endurecer las penas y volverlo delito conexo con el narcotráfico.

Comunicado de Prensa del Ministerio de Hacienda y Crédito Público de Colombia Nota:La UIAF, como unidad adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público de Colombia, publica el siguiente comunicado de prensa, el cual fue emitido originalmente por dicho Ministerio y contiene una noticia importante en materia económica y social para el país. La Nación consolida su grado de grado de inversión. · “Esta mejora es un nuevo reconocimiento al manejo responsable de la economía colombiana. Calificaciones más altas se traducen en menores intereses de nuestra deuda, lo que nos permite seguir aumentando la inversión social” resaltó el Ministro de Hacienda, Mauricio Cárdenas. · “Esta calificación es un mensaje claro para que más empresas extranjeras sigan viendo en nuestro país oportunidades de crecimiento y también implica tasas de financiamiento más bajas para las empresas y la economía en general”, agregó. · “El fortalecimiento de la política económica y fiscal es continuo. Fitch nos asignó el grado de inversión (BBB-) en 2011, luego en marzo de 2013 puso la calificación en perspectiva positiva y hoy nos confirman que decidieron subirla al siguiente escalón: BBB.” explicó el Ministro de Hacienda. · Fitch Ratings reafirma la confianza en el país que tienen los inversionistas, y ratifica los buenos resultados obtenidos gracias a las políticas implementadas por la administración del presidente Juan Manuel Santos. Bogotá. 10 de diciembre de 2013. (COMH). La agencia Fitch Ratings elevó hoy la calificación de largo plazo en moneda extranjera de la Nación de BBB- a BBB y la de corto plazo de F3 a F2. De igual forma, la agencia elevó la calificación de largo plazo en moneda local de BBB a BBB. La perspectiva de las calificaciones es Estable. Fitch Ratings resaltó la capacidad de la Nación para soportar choques externos, gracias a la credibilidad y consistencia de sus políticas, así como una perspectiva de crecimiento favorable a mediano plazo. La agencia destaca de forma positiva cómo la deuda del gobierno se encuentra por debajo de la de sus pares. El bajo nivel de deuda en moneda extranjera, la alta proporción de instrumentos a tasa fija y el actual perfil de amortizaciones hacen que el país tenga bajos riesgos de tasa de interés, tipo de cambio y refinanciamiento. A nivel fiscal se resalta el fortalecimiento de las finanzas públicas, gracias a las reformas desarrolladas durante la presente administración, como el principio de sostenibilidad fiscal y la Regla Fiscal, las cuales reducen el riesgo de desequilibrio en las finanzas públicas. Del mismo modo, Fitch Ratings destaca que una implementación eficiente del programa de infraestructura podría aumentar el crecimiento y la competitividad del país. Esto, junto con una mayor trayectoria de crecimiento, podría llevar a una mejor calificación crediticia en el futuro. Con Fitch Ratings, ya son tres las agencias que han aumentado la calificación de la Nación de BBB- a BBB durante el año 2013. La trayectoria ascendente de las calificaciones permite que Colombia se consolide en la categoría grado de inversión. (Fin)

El Mandatario señaló que el país es cabeza de serie en generación de empleo, en reducción de la desigualdad, y en control de la inflación, entre otros. (SIG). El Presidente Juan Manuel Santos afirmó este miércoles que hoy Colombia es la tercera economía de América Latina, y señaló que el país es cabeza de serie en muchos frentes. La aseveración fue hecha por el Jefe de Estado al término del Diálogo de Gestión en el Ministerio de Hacienda y Crédito Público. El Jefe de Estado aseveró que hace 43 meses la economía colombiana era la cuarta de América Latina, y “ hoy somos la tercera economía” de la egión. “Eso es un avance muy, muy importante, que se traduce en los indicadores que hemos venido revisando”, añadió. Dijo que “en la parte del desempeño económico y social también hoy podemos decir que somos cabeza de serie en muchos frentes”. Explicó que la hacer un cálculo en las seis economías más grandes de América Latina y “somos en este momento cabeza de serie en creación de empleo, que es tal vez la preocupación más grande que tiene cualquier colombiano”. Indicó que por la fortaleza de la economía nacional “hemos producido más puestos de trabajo que cualquiera de las otras seis economías”. Señaló que también el país es cabeza de serie en la reducción de la desigualdad. “Por primera vez en muchísimo tiempo hemos logrado ese propósito”, sostuvo el Mandatario. Así mismo, afirmó que “somos segundos en reducción de la pobreza” y “estamos disputando el primer puesto en inversión tasa de inversión”. Agregó que “sin duda alguna seremos cabeza de serie en tasa de inversión en muy poco tiempo, cuando comiencen las inversiones en los sistemas de concesiones de cuarta generación”. Subrayó que “somos cabeza de serie, un trabajo Ministerio-Banco de la República, en inflación”. Gracias al trabajo de mucha gente “Colombia hoy, bajo cualquier forma que se le mire, está en una de las posiciones más sólidas desde el punto de vista económico en su historia”, puntualizó el Presidente Santos.

Con la entrada en vigencia de la Ley 1621 del 17 de abril de 2013, la Unidad de Información y Análisis Financiero – UIAF, como órgano de inteligencia financiera en Colombia, debe adecuar su funcionamiento interno con el fin de observar cada una de las prescripciones de la Ley, aplicable a los organismos de inteligencia y contrainteligencia en el país. Por este motivo, la Dirección General de la UIAF ha expedido una directriz interna, en la cual se informa a los funcionarios de la Unidad sobre el proceso de adecuación a la nueva Ley y se solicita su participación en dicho proceso. En observancia al principio de transparencia en la función pública, la UIAF comparte con la ciudadanía la Directiva N. 001 del 26 de noviembre de 2013. La Ley 1621 del 17 de abril de 2013: …tiene por objeto fortalecer el marco jurídico que permite a los organismos que llevan a cabo actividades de inteligencia y contrainteligencia cumplir adecuadamente con su misión constitucional y legal. Establece los límites y fines de las actividades de inteligencia y contrainteligencia, los principios que las rigen, los mecanismos de control y supervisión, la regulación de las bases de datos, la protección de los agentes, la coordinación y cooperación entre les organismos, y los deberes de colaboración de las entidades públicas y privadas, entre otras disposiciones. Ley Estatutaria 1621 de 2013 Directiva 001 de noviembre de 2013

Departamento de Estado de los Estados Unidos 2013 Lavado de Dinero y Crímenes Financieros - Volumen II - Traduccion UIAF

Portada Móvil

Conozca el contexto general del lavado de activos, sus efectos económicos y los resultados de la UIAF en la lucha contra estos delitos.

La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) informó durante la XXI reunión de la Comisión de Coordinación Interinstitucional Contra el Lavado de Activos (CCICLA), presidida por el Ministerio de Justicia y del Derecho, que Colombia fue elegido para asumir la presidencia pro-tempore del Grupo de Acción Financiera Internacional de Suramérica (GAFISUD) para el año 2014.

La UIAF, informa a los sujetos obligados a reportar que:

Los estragos económicos del blanqueo de dinero del narcotráfico afectan directamente el crecimiento del PIB colombiano.

No tengo ninguna anotación negativa del Departamento de Estado de los Estados Unidos”: Luis Edmundo Suárez, director de la UIAF